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2022年安徽農商行校園考試金融學練習題(69)

時間:2021-08-02來源:未知 點擊:
  2022年安徽農商行校園考試金融學練習題(69)
  下列不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的情形是(  )。
  A.凈資產高于實收資本的50%
  B.不能清償到期債務
  C.或有負債不超過凈資產的30%
  D.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執行完畢已經超過5年










 
  答案及解析:B
  本題考查成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的禁止性規定。《證券公司監督管理條例》第十條的規定,有下列情形之一的單位或者個人,不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人:(1)因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執行完畢未逾3年;(2)凈資產低于實收資本的50%,或者或有負債達到凈資產的50%;(3)不能清償到期債務。A選項不符合題意,存在凈資產高于(而非低于)實收資本的50%的情形,可以成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人;B選項符合題意,存在不能清償到期債務的情形,不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人;C選項不符合題意,存在或有負債不超過凈資產的30%(而非達到凈資產的50%)的情形,可以成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人;D選項不符合題意,存在因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執行完畢已經超過5年(5年>3年)的情形,可以成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人。B選項符合題意,故本題選B選項。
(責任編輯:www.twzwiki.com)

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